中国证券监督管理委员会公告1北京安达维尔科技股份有限公司2024年1-6月、2023年度内部控制自我评价报告北京安达维尔科技股份有限公司全体股东：根据《企业内部控制基本规范》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》和其他内部控制监督管理要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合北京安达维尔科技股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司截至2024年06月30日(内部控制评价报告基准日)的内部控制有效性进行了评价。

  纳入评价范围的主要单位包括：北京安达维尔科技股份有限公司、北京安达维尔航空设备有限公司、北京安达维尔机械维修技术有限公司、北京安达维尔民用航空技术有限公司、北京安达维尔通用航空工程技术有限公司、北京安达维尔信息技术有限公司、北京天普思拓智能技术有限公司、天津耐思特瑞科技有限公司、天津安达维尔航空技术有限公司、广州安达维尔航空技术有限公司。

  公司纳入评价范围的主体业务和事项包括内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督；着重关注的高风险领域最重要的包含：资金活动、资产管理、销售业务、采购业务等。

  （二）内部环境1.公司治理公司严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》等有关规定法律法规的要求，建立了规范的公司治理结构和议事规则，对股东大会、董事会、监事会、管理层和企业内部各层级机构的设置、职责权限、工作程序和有关要求进行了明确的制度安排，确立了股东大会、董事会、监事会、管理层之间权力制衡关系。

  33.人力资源管理公司成立和实施较科学的选拔、聘用、培训、轮岗、考核、奖惩、晋升和淘汰等人事管理制度；制订了各岗位的职位说明书，明确了每个岗位的职责和权限；定时进行技术人员的技术等级评定，建立轮岗、交流机制，培养专业技术人员全面的知识和技能；建立了奖励机制，促进大家进行专业相关知识学习，取得相关岗位的资格证书。

  2023年、2024年1-6月，人力资源各项工作稳步开展，公司积极地推进人力资源业务伙伴的工作落地；开展了15项人力资源业务伙伴提升项目，组织各单位按月开展组织能力建设评估工作，引导管理干部以组织能力建设为抓手，识别各单位在文化传承、胜任力、绩效管理、部门治理、质量改进、领导力六大维度中存在的问题和影响组织发展的核心问题，组织讨论制定改进措施并跟踪落实。

  公司组织并且开展管理干部民主生活会，增进了管理干部民主彼此感情与信任，同时提升沟通效能；开展管理文章撰写活动，发表了《人力资源管理》《“高标准”质量管理》专刊，总结了公司的管理经验及管理亮点，介绍公司的人力资源管理体系，“高标准”的质量、安全、审计、证券管理体系，人力资源开发及人力资源管理实践，质量管理方针、理念、文化和管理实践等，同步提升了管理干部的写作能力。

  2023年、2024年1-6月公司坚持“以客户为中心，高效能、高质量、高标准”的核心价值观，积极倡导“以德为先、用人所长、开拓视野、高效发展、心想事成”的用人理念，贯彻“正直、诚信、敬业、尊重、共赢”的企业精神，董事、监事、高级管理人员在企业文化建设中发挥着牵引作用，以身作则，深入践行企业文化理念。

  （三）风险评估为促进公司的规范运营和可持续发展，公司成立了行之有效的风险评估及控制体系，公司依据既定的发展的策略，结合不同发展阶段和业务发展状况，动态系统地收集4内外部信息，及时组织各部门进行风险识别、分析、评估，并采用定量及定性相结合的方法，对战略、财务、市场、运营、法律等风险做多元化的分析，综合风险接受度及公司风险管理策略，制定完善风险应对措施将风险控制在接受范围内。

  公司系统梳理了各业务流程职责，对所有的环节的不相容职务，如授权批准、业务经办、会计记录、财产保管、稽核检查等均由不同的人员担任，形成了各司其职、各负其责、相互制约的工作机制。

  同时，对产品的定价、调整、评价等管理规定都进行了优化，定价管理工作需对应领导层进行审批后执行；完善了销售招标管理制度，对潜在的商机做多元化的分析过滤，从多维度做多元化的分析，编制营销计划，逐级进行审批，聚焦产品，提升公司营收能力；同时，完善了营销体系工作规划与总结管理制度，促进营销体系相关工作的系统性推进，通过计划分解各项工作，明确工作重点，通过总结察觉缺陷提升效能。

  公司开展的销售活动均签订销售合同，明确双方的权力和义务，并且从财务、法务两方面规范合同管理制度，在合同签订的事前、事中、事后严格进行控制。

  2023年、2024年1-6月通过加强寄存于供应商处模具管控、采取压降库存等措施，进一步提升了资产使用效率；同时公司完善在建工程的相关管理制度，增加财务编制6工程预算及竣工决算的要求，保证在建工程成本及资金在可控范围；按照存货管理制度分析原材料、库存商品及发出商品的账龄，内部加强采购计划的合理性管理，减少积压库存的产生。

  公司明确了财务报告编制、报送、分析等业务流程，规范了财务报告各环节的职责分工和岗位分离，确保了财务报告的及时、线.对子公司的管理控制公司共有北京安达维尔航空设备有限公司、北京安达维尔机械维修技术有限公司、北京安达维尔民用航空技术有限公司、北京安达维尔通用航空工程技术有限公司、北京安达维尔信息技术有限公司、北京天普思拓智能技术有限公司、天津耐思特瑞科技有限公司、天津安达维尔航空技术有限公司、广州安达维尔航空技术有限公司9个子公司，公司从经理层委派、日常经营矩阵式管理、财务预算管控、审计监督等各方面对子公司实施有效的管理。

  2023年建立了月度总结会议制度，每月通过战略管理、财务管理、技术管理、人力资源、质量管理、采购管理、运营管理月度总结例会汇报总结各子公司的管理情况，使管理层对各子公司的经营做到及时了解、及时决策。

  10.研究与开发管理为了加强对研发项目的管理，公司采用了多层级技术管理模式。

  四、内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准公司依照企业内部控制规范体系及内部控制评价制度要求组织并且开展内部控制评价工作。

  内部控制缺陷按照影响企业内部控制目标实现的严重程度，分为重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷。

  公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：缺陷等级定性标准重大缺陷1、公司董事、监事和高级管理人员的舞弊行为；2、公司更正已公布的财务报告；3、审计机构发现当期财务报表存在重大错报，而内部控制在运行过程中未能发现该错报；4、企业审计委员会和内部审计机构、监事会对内部控制监督无效；5、别的可能影响财务报表使用者正确判断的缺陷。

  北京安达维尔科技股份有限公司2024年09月25日 一、重要声明 二、内部控制评价结论 三、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 （二）内部环境 （三）风险评估 （四）控制活动 （五）信息与沟通 （六）内部监督 四、内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准 （一）财务报告内部控制缺陷认定标准 （二）非财务报告内部控制缺陷认定标准 （三）内部控制缺陷认定及整改情况 五、其他内部控制相关重大事项说明。